因提供禁{绝确证}券交〖易〗信 息 美[国金]融 业监管局(对)美《林》处《以15》万美「元」

  外『汇』天“眼APP讯 : ”周四,『美国』金融【业】羁{系}局(FINRA){继续对}提(供禁)绝确证『券买』卖<信息>的『金融』服〖务公司接〗纳纪〖律处〗分。{因}美《林(Merrill Lynch)在至少5年》内「泛起」了「林」林总总的<讲述失误,>该『羁系』局责 令其支[付15万美元]的 罚『款。

  』美国金融〖业〗羁(系)局说,美林没 有[适]当 的制<度和>控制{来发}现“和防”止「违」规‘行为,美林的’羁【系系统】设「计」初(衷并不)是为了知「足2012」年5<月>至2017(年9月时)代〖的《证〗券卖 空规则》(“Reg SHO”)联[邦]要 求。

  〖在〗此时代,〖该公〗司向买{卖讲述机}构(“TRF”)讲述了近11,625《笔没有划》定〖卖空〗指标『的卖空买』卖,并将32 笔[本金]卖 单『符』号『为历久卖』单。<这进而导>致{美林在至}少10个月‘的时间’里对其“客”户〖买〗卖<进>行了不正‘确的符号。

  ’此外,该公“司违反了SHO”律例的【一】些{划}定,<该>律《例》对卖(空买卖)设《置了熔》断(机)制,一旦触{发熔断}机制,{只}允《许》以『高于当』前『天下』最‘佳’出<价>的价〖钱卖〗空。详(细而言,规)则201(b)(1)要求《买》卖《中心在》某<些情形下防>止<卖>空〖指〗令 以低于或[即]是 当前天‘下最佳’出价的“价钱执”行。

  (华尔街的)独 (立羁系)机《构》称,“美林讲”述“了”跨<越600万笔容>量码 禁[绝]确 的『非』媒体‘买卖。

  ’这些「买卖」本 应讲述为“[无]风 险【的】本‘金”’买卖,却被{错}误地讲述<为“本金”>买{卖。}因『此,』该公司【违】反{了美国金融}业羁系 局(FINRA)[第7230A条和2010条(2008]年12 月15(日)或(之)后发生“的行为),”以〖及美国〗证券〖业〗协【会(NASD)】第6130‘条’和2110 条(2008[年12]月15日 之前发生 的[行]为)。

   这‘家’美国羁〖系机〗构(在审)查【时】代示意,‘美林’没 有[适]当 的(系)统「和」控制措施<来>发‘现和防’止违“规”行【为。此】外, 美[国金]融业羁 系《局最新》的罚【款划定是针】对多『次』未<能向适当的>美国 金[融]业羁系局商 业“讲”述机 构(TRF)[准]确提交 所【需】商业讲 述[的情形。

  ]美 国 金[融业]羁 系“局和美”国(证)券『买』卖〖委员〗会(SEC)经常请{求}这些信{息}辅“助”防止和【住】手(市场)操<作和内>幕〖买卖。

  美〗林(在)不‘认可或否’认『调』查结果【的】情形下,(赞)成了美国‘金融’业<羁系>局{的下令。}除《了》支付罚《款,该公司赞》成受到谴「责,必须住手」和“住”手【进一】步的“违”法『行』为。


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